嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明

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嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明

文章来源:admin 更新时间:2019-01-11

  许可[2013]1154号)和2013年10月10日《关于嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]860号)的核准公开发售嘉实新兴市场债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2013年9月4日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监,3年11月26日正式生效本基金基金合同于201,理人开始管理本基金自该日起本基金管。

  基金合同约定根据本基金,证券投资基金分级运作期为2年嘉实新兴市场双币分级债券型,新兴市场债券型证券投资基金并在分级运作期满后转为嘉实。11月30日2015年,金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基。

  和基金招募说明书编写本摘要根据基金合同,证监会核准并经中国。之间权利、义务的法律文件基金合同是约定基金当事人。金合同取得基金份额基金投资人自依基,和本基金合同的当事人即成为基金份额持有人,表明其对基金合同的承认和接受其持有基金份额的行为本身即,基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、。份额持有人的权利和义务基金投资人欲了解基金,阅基金合同应详细查。

  、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用。金一定盈利但不保证基,保证最低收益也不向投资者。

  本基金托管人复核本招募说明书已经。日为2018年11月26日本招募说明书所载内容截止,2018年9月30日(未经审计)有关财务数据和净值表现截止日为,注明除外特别事项。

  资管理和风险控制下本基金在审慎的投,报最大化力争总回,期保值增值以谋求长。

  )、货币市场工具、结构性投资产品、利率互换、信用违约互换、债券期货、货币远期或期货合约、外汇互换等用于组合避险或有效管理的金融衍生工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金的投资范围包括政府债券、政府支持债券、公司债券(包括公司发行的金融债券)、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券、房地产信托凭证(REITs)、公募基金(包括ETF。

  后允许基金投资其他品种如法律法规或监管机构以,履行适当程序后基金管理人在,入投资范围可以将其纳。

  债券类资产占基金资产的比例不低于80%基金的投资组合比例为:本基金投资组合中;低于非现金基金资产的80%投资于新兴市场债券的比例不。债券不低于基金资产净值的5%现金和到期日在一年以内的政府,、存出保证金、应收申购款等其中现金不包括结算备付金。

  变更投资品种的投资比例限制如果法律法规或中国证监会,履行适当程序后基金管理人在,资品种的投资比例可以调整上述投。

  场国家或地区或主要业务收入/资产在新兴市场国家或地区的机构、企业等发行的债券“新兴市场债券”指新兴市场国家或地区的政府发行的债券、总部登记注册在新兴市,国家或地区政府、金融机构及公司发行的以美元或本币计价的固定收益证券主要包括离岸人民币债券及中国、香港美元债券部分亚洲及其他新兴市场。

  、以色列、菲律宾、中东地区、南非、埃及、摩洛哥、俄罗斯、捷克、波兰、匈牙利、巴西、墨西哥、智利、哥伦比亚、秘鲁等国家或地区“新兴市场国家或地区”所指的国家或地区主要包括:中国、韩国、台湾、香港、新加坡、印度、土耳其、泰国、马来西亚、印度尼西亚。备忘录的新兴市场国家或地区的证券本基金主要投资于与中国证监会签署。

  新兴市场经济运行趋势本基金通过研究全球,及货币政策对经济运行的影响深入分析不同国家和地区财政,及各类债券的收益率、波动性的预期结合对中长期利率走势、通货膨胀,定债券组合久期自上而下地决,进行最优化配置和动态调整对投资组合类属资产的比例。

  预测市场利率的变动趋势本基金将通过积极主动地,组合的久期配置相应调整债券,降低债券组合利率风险的目的以达到提高债券组合收益、,期配置和短期策略性久期调整主要投资策略包括战略性久:

  合久期的过程中在确定债券组,利率波动趋势的基础上本基金将在判断市场,线的当前形态及陡峭度根据债券市场收益率曲,情景分析和压力测试通过合理假设下的,组合的战略性久期配置最后确定最优的债券。

  发布等因素所引起的市场利率、价格波动的研究来调整投资组合久期短期策略性久期调整主要通过对市场短期趋势、资金流动、经济数据。水平将上升时预期市场利率,组合久期适当降低;率将下降时预期市场利,组合久期适当提高。

  信用风险来获取信用溢价本基金通过承担适度的,选择和行业配置两方面主要关注个别债券的。析结合的基础上在定性与定量分,下而上”相结合的分析策略通过“自上而下”与“自,工具中进行个债的精选在信用类固定收益金融,的行业配置策略结合适度分散,优化组合构造和。

  统”的信用评级和信用分析通过采用“嘉实信用分析系,分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事项风险分析等包括宏观信用环境分析、行业趋势分析、管理层素质与公司治理,实中央研究平台的其他资源依靠嘉实信用分析团队及嘉,状况、现金流、发展趋势等情况深入分析挖掘发债主体的经营,信用分析流程严格遵守嘉实,用投资纪律执行嘉实信。

  分析系统”的研究成果本基金依据“嘉实信用,资备选库流程”执行“嘉实投,信用债券备选库生成或更新买入,资纪律强化投,合质量保护组。

  备选库中选择或调整个债本基金主要从信用债券。息税务处理)、剩余期限、久期、凸性、流动性(发行总量、流通量、上市时间)等指标本基金根据个债的类属、信用评级、收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利,理层面的要求结合组合管,入组合及其投资数量决定是否将个债纳。

  环境变化宏观信用,人的违约概率影响同一发债,间的违约相关度影响不同发债人,用周期不同阶段的违约损失率影响既定信用等级发债人在信,发债人的违约概率影响不同信用等级。时同,济的相关性差异显著不同行业对宏观经,违约率差异显著不同行业的潜在。

  系统”及嘉实中央研究平台本基金借助“嘉实信用分析,行业发展趋势等基本面研究基于深入的宏观信用环境、,定量模型运用定性,债精选策略基础上在自下而上的个,的行业配置策略采取适度分散,态优化风险收益从组合层面动。

  析、个债和行业层面的分散化投资策略本基金实施谨慎的信用评估和市场分,面情况出现恶化时当发债企业的基本,irst sale运用“尽早出售(f,ale)”策略best s,资风险控制投。

  持仓分布、各项重要偿债指标范围等描述性统计指标本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合,redit Portfolio Views等模型还运用VaR、Credit Metrics、C,件期限内可能遭受的最大损失估计组合在给定置信水平和事,制组合信用风险暴露以便有效评估和控。

  风险较大、二级市场流动性较差高收益债票面利率较高、信用。益率与信用利差叠加组成高收益债收益率由基准收,信用利差的变化上信用风险表现在;受两方面影响信用利差主要,性信用风险一是系统,的市场信用利差曲线变化即该信用债对应信用水平;性信用风险二是非系统,身的信用变化即该信用债本。

  刻的基本面研究本基金运用深,判断经济周期力求前瞻性,适当增加的高收益债配置比例在经济周期的复苏初期保持,适当降低高收益债配置比例在经济周期的过热期保持。

  、技术侧面和市场行为等因素对中长期汇率变动进行预测本基金通过分析亚洲及全球主要新兴市场因经济基本面,宏观经济形势、财政及货币政策、资金流动等)发现投资价值深入研究并跟踪影响不同国家或地区汇率的驱动因素(包括。

  形态和期限结构变动进行分析本基金对同一类属收益率曲线,他组合约束条件的情形下在给定组合久期以及其,合优化数量模型通过嘉实债券组,的期限结构确定最优。括子弹策略、哑铃策略和梯形策略本基金期限结构调整的配置方式包。

  增强组合的持有期收益本基金将采用骑乘策略。曲线比较陡峭时当债券收益率,限利差较大时也即相邻期,益率曲线陡峭处的债券可以买入期限位于收,于相对高位的债券也即收益率水平处,期限的延长随着持有,期限将会缩短债券的剩余,会较投资期初有所下降债券的收益率水平将,券价格的走高对应的将是债,幅将会高于其他期间而这一期间债券的涨,价差收益即资本利得收入这样就可以获得丰厚的。

  低于债券收益率的情形本基金将利用回购利率,得的资金投资于债券通过正回购将所获,债券投资的收益利用杠杆放大。

  能力和稳健资产负债表的房地产投资信托进行投资本基金会少量选择拥有优质房地产资产、良好管理,增长的同时注意分散风险在扩大分红收益和资本。

  值因素对投资范围进行评级本基金基于定性和定量估,单支证券选择以推动基金对。和单支证券的盈利能力和风险分析根据投研团队对于当地市场的前景,和卖出证券决定买入。证券的决策前在做出买卖,地产市场进行深入研究需要对各个地区的房,风险管理方案并遵守系统的,能提供长期优厚回报的证券寻求具备价值升值潜力、。

  守证监会及相关法律法规的约束本基金的衍生品投资将严格遵,衍生工具合理利用,跌风险控制下,率风险对冲汇,和锁定收益实现保值。

  汇率风险为对冲,汇期权、外汇互换协议、利率期权等金融工具本基金将投资于外汇远期合约、外汇期货、外。提交投资衍生品的建议报告投资流程如下:基金经理,eta 值)、采用的具体合约种类、数量、到期日、合约的流动性分析等其中应包括宏观分析、市场分析、决策依据(结合定量部门计算的组合b。

  报告计算相应的指标风险控制部门根据,情景分析、压力测试等包括在险价值分析、,投资建议表示意见并对基金经理的。内部流程进行最终决策投资决策委员会根据。略实施后在投资策,情况做出期货合约的平仓或加仓决定基金经理根据市场状况和组合仓位,策委员会批准同时报投资决。

  头寸和保证金情况进行监控风险控制部门每日须对组合,合基金合同规定的投资限制以确保流动性足够以及符,资决策委员会报告发现问题立即向投。

  来未,工具的发展和丰富随着证券市场投资,更新相关投资策略基金可相应调整和,说明书中公告并在更新招募。

  嘉实下行风险波动模型”5、组合风险控制措施“,别度量组合潜在的下行风险从组合层面以及个券层面分,及证券市场表现根据宏观环境以,定的阀值设置一,动控制在较小范围内将组合可能的下行波。合层面在组,AR(条件在险价值)等指标本基金使用下方波动率、CV,压力测试的方法结合情景分析和,生下行波动的可能性及幅度评价组合在未来一段时间发。券层面在个,定收益类资产对债券等固,过凸度分析法本基金将通,宏观环境相联系将债券的凸度与,券市场收益率水平持续上移时当预期未来进入加息通道、债,构和类属配置目标本基金根据期限结,波动特性最优的债券通过凸性分析选择,能面临的下行风险从而降低组合可。

  微观经济运行状况2)宏观经济、,政政策执行状况货币政策和财,券市场运行状况货币市场和证。

  定期和不定期召开会议1)投资决策委员会,判断决定基金的总体投资策略根据基金投资目标和对市场的,资产配置方案或重大投资决定审核并批准基金经理提出的。

  研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定2)相关研究部门或岗位根据嘉实中央,分析进行,析报告提出分。

  资决策委员会的决议3)基金经理根据投,门提出的报告参考研究部,况控制投资组合的流动性风险并依据基金申购和赎回的情,配置和调整计划制定具体资产,构建和日常管理进行投资组合的。

  法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定5)监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合;模型以及各种风险监控指标风险管理部门运用风险监测,险进行风险测算对市场预期风,风险进行评估对基金组合的,监控报告提交风险;基金投资组合进行风险评估与监控风险控制委员会根据市场变化对。

  律法规发生变化如果今后相关法,普遍接受的业绩比较基准推出或者有更权威的、更能为市场,基金托管人协商经基金管理人与,后变更业绩比较基准并及时公告本基金可以在报中国证监会备案,份额持有人大会而无需召开基金。

  债券型基金本基金为,市场的各类债券主要投资于新兴,于股票型基金、混合型基金其预期风险和预期收益低,市场基金高于货币。

  资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏基金管理人的董事会及董事保证本报告所载,和完整性承担个别及连带责任并对其内容的真实性、准确性。

  份有限公司根据本基金合同规定本基金托管人中国工商银行股,的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容于2018年10月23日复核了本报告中,载、误导性陈述或者重大遗漏保证复核内容不存在虚假记。

  18年9月30日(“报告期末”)本投资组合报告所载数据截至20,务数据未经审计本报告所列财。

  比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明4. 报告期末按公允价值占基金资产净值细

  机构(标普、穆迪)提供的债券信用评级信息注:本基金持有的债券主要采用国际权威评级,息的债券采用内部评级上述机构未提供评级信。

  示债券面值2.数量列,公布的人民币兑外币汇率中间价折算为人民币以外币计价的债券面值按照期末中国人民银行。

  比例大小排序的前十名资产支持证券投资明7. 报告期末按公允价值占基金资产净值细

  值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明8. 报告期末按公允价值占基金资产净细

  的发行主体未被监管部门立案调查报告期内本基金投资的前十名证券,十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚在本报告编制日前一年内本基金投资的前。

  、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产基金管理人依照恪尽职守、诚实信用,金一定盈利但不保证基,最低收益也不保证。不代表其未来表现基金的过往业绩并。有风险投资,仔细阅读本基金的招募说明书投资者在做出投资决策前应。

  ) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比转型前(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(二较

  史走势对比图(2013年11月26日至2015年11月26日(分级运作届满日)图:嘉实新兴市场双币分级债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历)

  招募说明书的约定注:按基金合同和,日起6个月内为建仓期本基金自基金合同生效,十五部分(二)投资范围和(四)投资限制”的有关约定建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第。

  净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比嘉实新兴市场C2(四) 自基金合同生效以来基金累计较

  率的历史走势对比图(2015年11月26日至2018年9月30日图1:嘉实新兴市场A1份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益)

  率的历史走势对比图(2015年11月26日至2018年9月30日图2:嘉实新兴市场C2份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益)

  招募说明书的约定注:按基金合同和,日起6个月内为建仓期本基金自基金合同生效,十五部分(二)投资范围和(四)投资限制”的有关约定建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第。

  会证监基字[1999]5号文批准嘉实基金管理有限公司经中国证监,3月25日成立于1999年,金管理公司之一是中国第一批基,基金管理公司是中外合资。册地上海公司注,、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛。理人、QDII资格和特定资产管理业务资格公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管。

  立先生牛成,董事长联席,学硕士经济,党员中共。融机构监管司副处长、处长曾任中国人民银行非银行金;委员、副行长(挂职)中国银行厦门分行党委;银监会)非银行金融机构监管部处长中国银行业监督管理委员会(下称;党委委员、副局长银监会新疆监管局;管四部副主任银监会银行监;局党委书记、局长银监会黑龙江监管;担保业务监管部际联席会议办公室)主任银监会融资性担保业务工作部(融资性;公司党委委员、总裁中诚信托有限责任。公司党委书记、董事长现任中诚信托有限责任,基金有限责任公司董事兼任中国信托业保障。

  军先生赵学,事长董,书记党委,学博士经济。天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、。任嘉实基金管理有限公司董事、总经理2000年10月至2017年12月,月起任公司董事长2017年12。

  女士朱蕾,事董,研究生硕士,党员中共。资金运用处主任科员曾任保监会财会部;公司研究部高级经理国都证券有限责任;司董秘兼发展战略官中欧基金管理有限公;总裁助理兼国际业务部总经理现任中诚信托有限责任公司;中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海。

  先生高峰,事董,国籍美,学石溪分校博士美国纽约州立大。司利息衍生品副总裁曾任所罗门兄弟公,团结构产品部副总裁美国友邦金融产品集。入德意志银行以来自1996年加,事、全球市场部中国区主管、上海分行行长曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董,限公司行长、德意志银行集团中国区总经理2008年至今任德意志银行(中国)有。

  ul Eilbeck先生Jonathan Pa,事董,国籍英,学学士学位南安普顿大。ulting公司咨询顾问曾任Sena Cons,收益亚太区CFO、COOJP Morgan固定,e固定收益亚太区CFO、COOJP Morgan Chas,富管理全球首席运营官德意志银行资产与财。行资产管理全球首席运营官2008年至今任德意志银。

  乐先生韩家,事董。华大学经济管理学院1990年毕业于清,研究生硕士。任海问证券投资咨询有限公司总经理1990年2月至2000年5月;4年至今199,责任公司总经理任北京德恒有限;11月至今2001年,责任公司董事长任立信投资有限。

  先生王巍,董事独立,学院国际金融专业博士美国福特姆大学文理。设银行辽宁分行曾任职于中国建。金融研究所助理研究员曾任中国银行总行国际,银行分析师美国化学,银行顾问美国世界,有限公司副总裁中国南方证券,有限公司董事长万盟投资管理。盟并购集团董事长2004至今任万。

  先生汤欣,董事独立,党员中共,博士法学,研究中心副主任、《清华法学》副主编清华大学法学院教授、清华大学商法,”丛书编辑咨询委员会成员汤姆森路透集团“中国商法。一、二届并购重组审核委员会委员曾兼任中国证券监督管理委员会第,中国上市公司协会独立董事委员会首任主任现兼任上海证券交易所上市委员会委员、。

  华先生王瑞,董事独立,学博士管理,学教授会计,会计师注册,党员中共。教研室主任、研究生部副主任曾任中央财经大学财务会计。学商学院院长兼MBA教育中心主任2012年12月起担任中央财经大。

  忠先生张树,事长监,学博士经济,经济师高级,党员中共。部总经理、研究发展部总经理曾任华夏证券公司投资银行;方总部总经理、资产管理总监光大证券公司总裁助理、北;公司董事、副总经理光大保德信基金管理;司副总经理、总经理大通证券股份有限公;有限公司董事长大成基金管理,公司副总裁、首席投资执行官中国人保资产管理股份有限;副董事长、党委副书记中诚信托有限责任公司。公司党委副书记、总裁现任中诚信托有限责任,北京)有限公司董事长兼任中诚资本管理(。

  先生穆群,事监,济师经,研究生硕士。科技大学助教曾任西安电子,股份有限公司董事会秘书长安信息产业(集团),任公司财务主管北京德恒有限责。立信投资有限公司财务总监2001年11月至今任。

  先生龚康,事监,党员中共,研究生博士。实基金管理有限公司人力资源部2005年9月至今就职于嘉,经理、副总监、总监历任人力资源高级。

  政先生曾宪,事监,硕士法学。3年10月就职于首钢集团1999年7月至200,至2008年6月2003年10月,京)事务所证券部律师为国浩律师集团(北。年7月至今2008,公司法律稽核部、法律部就职于嘉实基金管理有限,律部总监现任法。

  先生经雷,经理总,学专业本科学历金融学、会计,学学士学位工商管理,师(CFA)特许金融分析。G)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作1998年到2008年在美国国际集团(AI。邦保险中国区资产管理中心副总监2008年到2013年历任友,产管理中心负责人首席投资总监及资。职于嘉实基金管理有限公司2013年10月至今就,投资和固定收益业务首席投资官历任董事总经理(MD)、机构;起任公司总经理2018年3月。

  茹女士宋振,经理副总,党员中共,研究生硕士,济师经。年10月任职于中办警卫局1981年6月至1996。月于中国银行海外行管理部任副处长1996年11月至1998年7。月任博时基金管理公司总经理助理1998年7月至1999年3。于嘉实基金管理有限公司1999年3月至今任职,公司副总经理历任督察员和。

  女士王炜,察长督,党员中共,硕士法学。务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事。有限公司法律部总监曾任嘉实基金管理。

  先生邵健,经理副总,研究生硕士。券行业研究员历任国泰证,业研究部副经理国泰君安证券行,基金经理、总经理助理嘉实基金管理有限公司。

  林先生李松,经理副总,理硕士工商管。圳证券部信息总监历任国元证券深,券部总经理助理南方证券金通证,作部副总监南方基金运,限公司总经理助理嘉实基金管理有。

  宏先生关子,学硕士经济,融分析师特许金,券从业经历18年证。嘉实基金管理有限公司在2012年1月加入,兼任嘉实国际固定收益投资总监现就任于嘉实基金固定收益部并。球债券组合和外汇投资方面具有丰富的经验关先生在亚洲固定收益、美元信用债、全,有限公司担任亚洲债券投资总监曾就职于霸菱资产管理(亚洲),及北京)的亚洲固定收益及外汇部董事瑞士信贷资产管理有限公司(新加坡,资董事和首域投资(香港)有限公司的基金经理等职务保诚资产管理(新加坡)有限公司的亚洲固定收益投。新兴市场债券型证券投资基金基金经理2015年11月26日至今任嘉实。

  如基金托管人委托境外托管人(2)基金托管人的托管费(,的相应服务费)包括向其支付;

  等实际发生的费用(out-of-pocket fees)(6)基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记,、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费;

  关法律法规应当缴纳的(10)基金依照有,其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及;

  关的诉讼、追索费用(13)与基金有;此类费用由基金管理人或托管人自行承担但由基金管理人或托管人自身原因造成的;

  份额持有人决定更换基金管理人(14)因基金运作需要或基金,托管人转移新基金托管人所引起的费用更换基金托管人及基金资产由原基金;

  规定和《基金合同》约定(15)按照国家有关,中列支的其他费用可以在基金财产。

  资产净值的1.0%年费率计提本基金的管理费按前一日基金。算方法如下管理费的计:

  费每日计算基金管理,至每月月末逐日累计,支付按月,金托管人双方核对后经基金管理人和基,内从基金财产中一次性支付给基金管理人由基金托管人于次月首日起3个工作日。日、公休日等若遇法定节假,期顺延支付日。

  产净值的0.25%的年费率计提本基金的托管费按前一日基金资。算方法如下托管费的计:

  费每日计算基金托管,至每月月末逐日累计,支付按月,托管人双方核对后经管理人和基金,内从基金财产中一次性支取给基金托管人由基金托管人于次月首日起3个工作日。日、公休日等若遇法定节假,期顺延支付日。

  基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、。

  级运作期内本基金分,份额收取销售服务费嘉实新兴市场A基金, 0.5%年费率为,份额不收取销售服务费嘉实新兴市场B基金。

  考净值与嘉实新兴市场A的基金份额数的乘E为前一日嘉实新兴市场A的基金份额参积

  务费每日计算基金销售服,至每月月末逐日累计,支付按月,金托管人双方核对后经基金管理人和基,内从基金财产中一次性支付给基金管理人由基金托管人于次月首日起3个工作日。日、公休日等若遇法定节假,期顺延支付日。

  嘉实新兴市场债券型证券投资基金后b)本基金按照基金合同约定转换为,额不收取销售服务费其中A1类基金份,收取销售服务费C2类基金份额,0.5%年费率为。

  的C2类基金份额每日应计提的销售服务H为嘉实新兴市场债券型证券投资基金费

  务费每日计算基金销售服,至每月月末逐日累计,支付按月,金托管人双方核对后经基金管理人和基,工作日内从基金财产中一次性支付由基金托管人于次月首日起3个,理人代收由基金管,支付给基金销售机构基金管理人收到后,与基金份额持有人服务专门用于本基金的销售。日、公休日等若遇法定节假,期顺延支付日。

  费、托管费、销售服务费之外的基金费用上述“一、基金费用”的种类中除管理,及相应协议规定根据有关法规,金额列入当期费用按费用实际支出,基金财产中支付由基金托管人从。

  完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未;

  监会的有关规定不得列入基金费用的项目(4)其他根据相关法律法规及中国证。

  根据基金规模等因素协商一致基金管理人和基金托管人可,托管费率、基金销售服务费率酌情调低基金管理费率、基金,份额持有人大会无须召开基金。份额持有人大会决议通过提高上述费率需经基金,律法规或监管机构另有规定除非《基金合同》、相关法。

  用途(1)本基金份额净值的计算1、申购和赎回的价格、费用及其,数点后3位保留到小,4位四舍五入小数点后第,由基金财产享有或承担由此产生的收益或损失。值在T+1内计算T日的基金份额净,2日内公告并在T+。殊情况遇特,监会同意经中国证,迟计算或公告可以适当延。

  后的A1类基金份额在投资者申购时收取前端申购费(2)本基金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金,有期限收取赎回费在赎回时根据持;收取前后端申购费C2类基金份额不,产中计提销售服务费而从本类别基金资,类别基金份额的赎回不收取赎回费对于持有期限不少于30日的本,类别基金份额的赎回收取赎回费但对持有期限少于30日的本。用由投资人承担本基金申购费,基金财产不列入;份额的基金份额持有人承担本基金赎回费用由赎回基金,赎回基金份额时收取在基金份额持有人,全额计入基金财产基金的赎回费用应。

  购费率按照申购金额递减本基金A1类基金份额申,金额越大即申购,购费率越低所适用的申。内如果有多笔申购投资者在一天之,单笔分别计算适用费率按。如下具体:

  易系统申购本基金业务实行申购费率优惠个人投资者通过本基金管理人直销网上交,按申购金额分档其申购费率不,金额的0.6%统一优惠为申购,中国农业银行借记卡持卡人但中国银行长城借记卡、,按照相关公告规定的费率执行申购本基金的申购费率优惠;直销网上交易系统申购本基金机构投资者通过本基金管理人,按申购金额分档其申购费率不,金额的0.6%统一优惠为申购。果低于0.6%优惠后费率如,6%执行则按0.。的相应申购费率低于0.6%时基金招募说明书及相关公告规定,收取申购费按实际费率。系统通过汇款方式申购本基金的个人投资者于本公司网上直销,公告规定的优惠费率执行前端申购费率按照相关。

  用由申购人承担本基金的申购费,、销售、注册登记等各项费用主要用于本基金的市场推广,基金财产不列入。

  4年9月2日注:201,司关于增加开通后端收费基金产品的公告》本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公,12月2日起自2015年,、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式(包括申购、定期定额投资,的费率见下表本基金优惠后:

  机构暂不开通后端收费模式本公司直销中心柜台和代销。金网站刊载的公告具体请参见嘉实基。

  类基金份额收取赎回费本基金对A1、C2,基金份额时收取在投资者赎回。率按照持有时间递减基金份额的赎回费,额持有时间越长即相关基金份,回费率越低所适用的赎。

  基金份额持有人承担本基金的赎回费用由,基金份额对A1类,1.5%的赎回费并全额计入基金财产持续持有期少于7日的投资者将收取,一并全额计入基金财产除此之外的赎回费也。份额所收取的赎回费全额计入基金财产对于持有期限少于30日的C2类基金。

  同规定范围内调整申购费率和赎回费率基金管理人可以在法律法规和基金合。发生变更费率如,露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告基金管理人应在调整实施前依照《信息披。

  同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合,金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基。销活动期间在基金促,求履行必要手续后按相关监管部门要,金申购费率、基金赎回费率基金管理人可以适当调低基。

  涉及的各纳税主体本基金运作过程中,国家或地区的税收法律、法规执行其纳税义务按国家或投资市场所在。故意行为导致基金在税收方面的损失外除因基金管理人或基金托管人疏忽、,托管人不承担责任基金管理人和基金。

  18年6月截至20,管部共有员工212人中国工商银行资产托,龄33岁平均年,有大学本科以上学历95%以上员工拥,以上学历或高级技术职称高管人员均拥有研究生。

  管服务的先行者作为中国大陆托,在国内首家提供托管服务以来中国工商银行自1998年,勤勉尽责”的宗旨秉承“诚实信用、,的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范,产托管人职责严格履行资,企业客户提供安全、高效、专业的托管服务为境内外广大投资者、金融资产管理机构和,场形象和影响力展现优异的市。最丰富、最成熟的产品线建立了国内托管银行中。产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资,评估、风险管理等增值服务同时在国内率先开展绩效,供个性化的托管服务可以为各类客户提。18年6月截至20,证券投资基金874只中国工商银行共托管。3 年以来自200,》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融;的国内托管银行是获得奖项最多,融领域的持续认可和广泛好评优良的服务品质获得国内外金。

  托管部自成立以来中国工商银行资产,飞速发展各项业务,管行业的优势地位始终保持在资产托。绩的取得这些成,“一手抓业务拓展是与资产托管部,的做法是分不开的一手抓内控建设”。和加强内部风险管理工作资产托管部非常重视改进,托管业务的同时在积极拓展各项,范和控制的力度把加强风险防,内控文化精心培育,控制机制完善风险,险管理作为重要工作来做强化业务项目全过程风。、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015,控制及有效性报告获得无保留意见的。理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管,控制能力已经与国际大型托管银行接轨也证明中国工商银行托管服务的风险,先进水平达到国际。前目,年度化、常规化的内控工作手段ISAE3402审阅已经成为。”

  有关法律法规和行业监管规则保证业务运作严格遵守国家,运作的经营思想和经营风格强化和建立守法经营、规范,学化、监控制度化的内控体系形成一个运作规范化、管理科;解经营风险防范和化,产的安全完整保证托管资;人的权益维护持有;全、有效、稳健运行保障资产托管业务安。

  合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控。制定全行风险管理政策总行稽核监察部门负责,制工作进行指导、监督对各业务部门风险控。稽核监察工作的内部风险控制处资产托管部内部设置专门负责,核监察人员配备专职稽,直接领导下在总经理的,法律规章依照有关,行使稽核监察职权对业务的运行独立。内实施具体的风险控制措施各业务处室在各自职责范围。

  则(1)合法性原则3、内部风险控制原。法规及监管机构的监管要求内控制度应当符合国家法律,经营管理活动的始终并贯穿于托管业务。

  整性原则(2)完。必须有相应的规范程序和监督制约托管业务的各项经营管理活动都;务的全过程和各个操作环节监督制约应渗透到托管业,门、岗位和人员覆盖所有的部。

  时性原则(3)及。发生时能准确及时地记录托管业务经营活动必须在;优先”的原则按照“内控,增业务品种时新设机构或新,相关的规章制度必须做到已建立。

  慎性原则(4)审。动必须防范风险各项业务经营活,经营审慎,委托资产的安全与完整保证基金资产和其他。

  效性原则(5)有。及经营管理的需要适时修改完善内控制度应根据国家政策、法律,全面落实执行并保证得到,时限及人员的例外不得有任何空间、。

  立性原则(6)独。人职责的管理部门设立专门履行托管;制人员必须相对独立直接操作人员和控,分离适当;独立于内控制度的制定和执行部门内控制度的检查、评价部门必须。

  施(1)严格的隔离制度4、内部风险控制措施实。统业务实行严格分离资产托管业务与传,操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的,防火墙隔离制度并采取了良好的,独立、业务制度和管理独立、网络独立能够确保资产独立、环境独立、人员。

  高层检查(2)。托管业务政策和策略的制定者和管理者主管行领导与部门高级管理层作为工行,经营管理情况和特别情况要求下级部门及时报告,内部控制目标方面的进展以检查资产托管部在实现,提出内部控制措施并根据检查情况,理部门改进督促职能管。

  人事控制(3)。落实岗位责任制资产托管部严格,”、“监控防线”三道控制防线建立“自控防线”、“互控防线,核和激励机制健全绩效考,本”的内控文化树立“以人为,任心和荣誉感增强员工的责,和核心竞争力培育团队精神。与职业道德培训、签订承诺书并通过进行定期、定向的业务,防范与控制理念使员工树立风险。

  经营控制(4)。法开展各种业务营销活动、处理各项事务资产托管部通过制定计划、编制预算等方,和配置组织资源从而有效地控制,效益最大化目的达到资源利用和。

  部风险管理(5)内。险评估等方式加强内部风险管理资产托管部通过稽核监察、风,运作状况进行检查、监控定期或不定期地对业务,行风险识别、评估指导业务部门进,风险控制措施制定并实施,险隐患排查风。

  据安全控制(6)数。路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线。

  准备与响应(7)应急。专门的灾难恢复中心资产托管业务建立,境四个层面的完备的灾难恢复方案制定了基于数据、应用、操作、环,工定期演练并组织员。加接近实战为使演练更,断提高演练标准资产托管部不,发展到现在的“随机演练”从最初的按照预订时间演练。结果看从演练,难的情况下两个小时内恢复业务资产托管部完全有能力在发生灾。

  )资产托管部内部设置专职稽核监察部门5、资产托管部内部风险控制情况(1,核监察人员配备专职稽,直接领导下在总经理的,法律规章依照有关,全程监控思想全面贯彻落实,健康、稳定地发展确保资产托管业务。

  善组织结构(2)完,风险管理实施全员。上至下每个员工的共同参与完善的风险管理体系需要从,这样只有,施才会全面、有效风险控制制度和措。施全员风险管理资产托管部实,具体业务部门和业务岗位将风险控制责任落实到,职责范围内的风险负责每位员工对自己岗位,向多部门制的内部组织结构通过建立纵向双人制、横,位相互制衡的组织结构形成不同部门、不同岗。

  健全规章制度(3)建立。视内控制度的建设资产托管部十分重,法融入岗位职责、制度建设和工作流程中一贯坚持把风险防范和控制的理念和方。年努力经过多,一整套内部风险控制制度资产托管部已经建立了,、稽核监察制度、信息披露制度等包括:岗位职责、业务操作流程,部门和岗位覆盖所有,业务过程渗透各项,之间的相互制约机制形成各个业务环节。

  终是托管部工作重点之一(4)内部风险控制始,发展同等地位保持与业务。银行新兴的中间业务资产托管业务是商业,起就特别强调规范运作资产托管部从成立之日,险防范和控制体系作为工作重点一直将建立一个系统、高效的风。和托管业务的快速发展随着市场环境的变化,情况不断出现新问题、新,在与业务发展同等重要的位置资产托管部始终将风险管理放,业务生存和发展的生命线视风险防范和控制为托管。

  托管协议和有关基金法规的规定根据《基金法》、基金合同、,值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净,查自基金合同生效之后六个月开始其中对基金的投资比例的监督和核。

  合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金,知基金管理人限期纠正应及时以书面形式通,通知后应及时核对基金管理人收到,托管人发出回函确认并以书面形式对基金。期内在限,对通知事项进行复查基金托管人有权随时,管理人改正督促基金。的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人对基金托管人通知,报告中国证监会基金托管人应。

  管理人有重大违规行为基金托管人发现基金,中国证监会应立即报告,管理人限期纠正同时通知基金。

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  境外财产对基金的,人代为履行其对基金的受托人职责基金托管人可以授权境外资产托管,不限于包括但:

  管人指示之情形下1、仅在依基金托,产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外资;

  关合同的约定2、按照相,资产的资产净值计算境外受托,存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料提供与受托资产业务活动有关的会计、交易记录、并保。

  理努力及判断力履行有关协议所规定之责任与义务境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合,无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情况下但境外托管人或其代表人或次托管人并,及其代理人就其等因善意及恰當地履行境外资产托管协议境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员,致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导。

  履行职责过程中境外托管人在,(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭受之损失,当承担相应责任基金托管人应。有过错、疏忽等不当行为在决定境外托管人是否,议的适用法律及当地的证券市场惯例决定应根据基金托管人与境外托管人之间的协。

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